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Der Geschäftsführer von Third Point verschärft in seiner Zeugenaussage den Betrug von SBF-Investoren

Robert Boroujerdi, Geschäftsführer Direktor bei Third Point, sagte am Donnerstag im Prozess gegen Sam Bankman-Fried aus, um den Fall der Regierung zu unterstützen und zu versuchen, den Angeklagten in sieben Anklagepunkten im Zusammenhang mit Betrug und Geldwäsche für schuldig zu erklären.

Boroujerdi war zuvor Leiter der globalen Wertpapierforschung bei Goldman Sachs. Er sagte aus, dass er zwar Zugang zum „Datenraum“ von FTX erhielt, bei dem es sich um digitale Dokumente handelt, die aus Strategieplänen, Organigrammen und Finanzberichten bestanden, sie jedoch nicht über die Wechselbeziehungen zwischen FTX und seinem Schwesterunternehmen Alameda informiert wurden.

Third Point ist ein institutioneller alternativer Vermögensverwalter, der Pensionsfonds, Stiftungen und vermögende Privatpersonen betreut. Der Hedgefonds wurde 1995 vom Milliardär Daniel Loeb gegründet. Boroujerdis Aufgabe ist es, nach Investitionsmöglichkeiten für das Unternehmen zu suchen, und dadurch erfuhr er von FTX.

Ende des ersten Quartals bis Anfang des zweiten Quartals 2021 kontaktierte Boroujerdi erstmals E-Mails mit Bankman-Fried und anderen verbundenen Parteien, um einen ersten Schritt zu machen, um möglicherweise in die Krypto-Börse zu investieren. Mitte März dieses Jahres führte der Zeuge einen Zoom-Anruf mit Mitgliedern des Investmentteams von Bankman-Fried und Third Point. Er sagte aus, dass Bankman-Fried bei dem Anruf hauptsächlich das Gespräch leitete und über das Wachstum von FTX, strategische Pläne, finanzielle Aspekte usw. sprach.

Boroujerdi sagte aus, dass Third Point sich bei der Investition auf die von FTX bereitgestellten Finanzdaten verlassen habe und nicht über andere Ausgaben informiert worden sei, die nicht im Datenraum ausgewiesen seien. Alles sollen gezeigt werden, ob es „gut oder schlecht“ ist, fügte er hinzu.

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Einige Wochen später fand ein zweites Zoom-Call-Meeting statt.

Boroujerdi sagte, Alameda sei auf den Anruf eingegangen und Bankman-Fried habe von etwas gesprochen, das er mitgegründet habe, nannte aber die Beziehung zu FTX ein „geschäft zu marktüblichen Konditionen“ und dass das Unternehmen „unabhängig agierte und seine eigenen Interessen verfolgte“. Er fügte hinzu, dass Bankman-Fried mitteilte, dass er Anteile an Alameda habe, dies jedoch keinen Einfluss auf die Beziehung habe.

Third Point hatte den Eindruck, dass Alameda wie jedes andere Handelsunternehmen behandelt wurde, das die Börse nutzte. „Bei einem Austausch sollte es keine Vorzugsbehandlung geben“, sagte Boroujerdi. Wenn das Unternehmen gewusst hätte, dass Alameda über besondere Privilegien verfügt und Kundengelder von FTX abheben kann, hätte Third Point nicht investiert, fügte er hinzu.

Aber Boroujerdi und Third Point tappten zu diesem Zeitpunkt im Dunkeln und das Unternehmen investierte im Juli 2021 zunächst 35 Millionen US-Dollar in die 900 Millionen US-Dollar schwere Serie-B-Kapitalerhöhung von FTX. An dieser Runde beteiligten sich über 60 Investoren, darunter das VC-Unternehmen Sequoia Capital und die SoftBank Group Corp und der britische Milliardär und Hedgefondsmanager Alan Howard. Damals stieg die Bewertung von FTX auf 18 Milliarden US-Dollar (auf dem Höhepunkt erreichte das Unternehmen einen Wert von 32 Milliarden US-Dollar).

Boroujerdi erinnerte sich, dass FTX ihm mitgeteilt hatte, dass das Kapital unter anderem zur Erweiterung des Teams, zur Erhöhung des Marktanteils und für die Strategie verwendet werde. Er sagte aus, dass er nicht wusste, dass das Geld an Alameda überwiesen wurde, und dass Third Point auch hier nicht investiert hätte, wenn er gewusst hätte, dass das Geld an Alameda überwiesen wurde.

Aber das Unternehmen wusste es nicht – und Third Point stellte mehr Kapital für weitere Finanzierungsrunden bereit und erhöhte seine Gesamtinvestition in FTX auf 60 Millionen US-Dollar, sagte Boroujerdi aus.

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Auf die Frage der Staatsanwälte nach dem Wert der Investition des Unternehmens in FTX antwortete Boroujerdi steif: „Null.“ Aber dem Unternehmen scheint es gut zu gehen – Loeb schrieb im Investorenbrief von Third Point für das zweite Quartal 2023, dass es immer noch ein „gesundes Aufwärtspotenzial in den Bewertungen von“ sieht [its] Portfolio.“

In ähnlicher Weise sagte Matt Huang, Mitbegründer und geschäftsführender Gesellschafter der Krypto-Investmentfirma Paradigm, während des Prozesses gegen Bankman-Fried Anfang dieses Monats aus, dass die Warnsignale bei FTX die Entscheidung seines Unternehmens, in die Börse zu investieren, beeinflusst hätten – insbesondere, wenn dies der Fall wäre wusste, dass FTX Kundengelder nutzte, um Alameda zu stützen.

In zwei Finanzierungsrunden zwischen 2021 und 2022 investierte Paradigm 278 Millionen US-Dollar in FTX. Als die Staatsanwälte fragten, wie hoch Paradigm den aktuellen Wert dieser Investition einschätzt, antwortete Huang: „Wir haben ihn auf Null gesetzt.“

Beide Zeugenaussagen weisen auf den Schaden hin, den der Zusammenbruch von FTX und Alameda den Anlegern zugefügt hat. Diese Zeugen könnten auch die Argumente der Regierung gegen Bankman-Fried in der Frage untermauern, ob er den mutmaßlichen Betrug begangen hat.

Während der Prozess bis zum 26. Oktober unterbrochen wird, teilte die Regierung mit, dass die letzten drei potenziellen Zeugen ein FBI-Agent, ein Investor und ein Kunde sein werden.

Danach teilte der Hauptanwalt von Bankman-Fried, Mark Cohen, mit, dass „wenn es ein Verteidigungsverfahren gibt, es eine Woche oder weniger dauern wird.“ Es wurde nicht geklärt, ob Bankman-Fried in dieser Zeit aussagen wird.