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Justizbehörde gebeten zu prüfen, ob die Schweizer Bank Steuerhinterzieher unterstützt

by drbyos
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WASHINGTON – Der Vorsitzende des Finanzausschusses des Senats hat am Dienstag Generalstaatsanwalt Merrick B. Garland um Informationen gebeten, ob die Credit Suisse weiterhin reichen Amerikanern hilft, die IRS zu betrügen, selbst nachdem sie eine Vergleichsvereinbarung mit dem Justizministerium unterzeichnet hatte, in der sie versprach, die Praxis zu beenden.

Es geht um einen pensionierten Professor namens Dan Horsky, dem die Credit Suisse geholfen hat, Steuerzahlungen auf Vermögenswerte in Höhe von 200 Millionen US-Dollar zu umgehen. Ein Whistleblower machte die Bundesanwaltschaft im Sommer 2014 auf das Konto von Herrn Horsky aufmerksam und verstieß eindeutig gegen die Bestimmungen der Vergleichsvereinbarung, die die Credit Suisse wenige Wochen zuvor vereinbart hatte.

Das Justizministerium unter den Regierungen Obama und Trump bestrafte die Credit Suisse jedoch nie wegen Verstoßes gegen das Abkommen, obwohl die Informationen des Hinweisgebers dazu führten, dass sich Herr Horsky 2016 der Steuerhinterziehung schuldig bekannte.

Senator Ron Wyden, Demokrat von Oregon und Vorsitzender des Finanzausschusses des Senats, bat Herrn Garland um weitere Informationen über das Horsky-Konto und alles andere, was zeigen könnte, ob Führungskräfte der Credit Suisse gegenüber dem Kongress, dem Justizministerium und den Gerichten falsche Aussagen gemacht haben als es sagte, es schwor, mit den Bemühungen der US-Regierung zusammenzuarbeiten, um die reichsten Amerikaner zu zwingen, ihre Steuern zu zahlen.

Die Überprüfung der privaten Vermögensverwaltungspraktiken der Credit Suisse erfolgt zu einem für die Bank heiklen Zeitpunkt. Letzte Woche wurden erhebliche Verluste aufgrund von Krediten an eine zusammengebrochene Wertpapierfirma gemeldet, und die Schweizer Finanzaufsichtsbehörde werde die Risikomanagementpraktiken der Bank untersuchen. Die Aufsichtsbehörden untersuchen auch einen Spionageskandal und den Verkauf von Investitionen im Wert von Milliarden Dollar, die an die schlechten Subprime-Hypothekenanleihen erinnern, die zur globalen Finanzkrise 2008 geführt haben.

“Öffentliche Berichte und Dokumente des Bundesgerichts werfen wichtige Fragen auf, ob die Credit Suisse ihre Einverständniserklärung vollständig eingehalten hat”, schrieb Wyden in einem Brief an Garland.

“Die Einredevereinbarung hängt ausdrücklich davon ab, dass die Credit Suisse alle wesentlichen Verpflichtungen erfüllt”, fügte Wyden hinzu. es “legt fest, dass die Vereinbarung, keine weitere Strafverfolgung einzuleiten, nichtig ist, wenn die Credit Suisse ihren Verpflichtungen nicht vollständig nachkommt.”

Sollte die Staatsanwaltschaft entscheiden, dass die Credit Suisse gegen ihre Vereinbarung mit dem Justizministerium verstößt, könnte die Bank einer gesetzlichen Haftung und höheren Geldbußen ausgesetzt sein.

Herr Wyden bat das Justizministerium um eine Unterrichtung über den Fall Horsky bis zum 11. Mai.

Ein Sprecher sagte, das Justizministerium habe den Brief erhalten, aber keinen unmittelbaren Kommentar erhalten. Eine Sprecherin der Credit Suisse sagte, dass das Unternehmen seit dem Vergleich von 2014 „uneingeschränkt mit den US-Behörden zusammengearbeitet hat und dies auch weiterhin tun wird“.

Herr Wyden bat die Abteilung außerdem, ihm zu helfen, zu überprüfen, ob Führungskräfte der Credit Suisse dem Senat im Februar 2014 falsche Aussagen gemacht hatten, als sie aussagten, ob die Bank aufgehört hatte, wohlhabenden Amerikanern bei der Steuerhinterziehung zu helfen.

Brady Dougan, damals Geschäftsführer der Credit Suisse, sagte den Senatoren, die Bank habe sich bemüht, “die Anforderungen des US-Steuerzahlers zu 100 Prozent zu erfüllen”, schrieb Wyden. Bei der gleichen Anhörung sagte der General Counsel der Bank, Romeo Cerutti, aus, dass die Credit Suisse “wirklich prüfe, ob jemand eine US-Person ist”, um Amerikaner auszurotten, die ihr Vermögen vor dem IRS versteckten

Seit fast 15 Jahren beteiligen sich Republikaner und Demokraten an einer bekannt gewordenen Kampagne, um Steuerhinterzieher mit Schweizer Bankkonten auszusortieren, wobei der Schwerpunkt auf UBS und Credit Suisse liegt, die beide in Zürich ansässig sind.

Als die Führungskräfte der Credit Suisse 2014 aussagten, befanden sie sich mitten in Verhandlungen mit dem Justizministerium über eine Einigung über die Behandlung von US-Steuerdodgern durch die Bank.

Die beiden Seiten unterzeichneten den Vertrag im Mai 2014, in dem sich die Credit Suisse schuldig bekannte, einigen amerikanischen Kunden bei der Steuerhinterziehung geholfen zu haben, und eine Geldstrafe von insgesamt 2,6 Milliarden US-Dollar verhängt wurde. Aber es wurden noch höhere Geldbußen vermieden, weil es den Bundesanwälten schwor, die Praxis eingestellt zu haben, “alle Konten widerspenstiger Kontoinhaber zu schließen” und den USA bei anderen strafrechtlichen Ermittlungen zu helfen.

Das Schuldbekenntnis und die hohe Geldstrafe waren 2014 selten, und es war das erste Mal seit mehr als 20 Jahren, dass ein Kreditgeber seiner Größe vor einem amerikanischen Gericht ein Fehlverhalten eingestanden hatte.

Im Juli dieses Jahres tauchte jedoch ein Whistleblower auf, der Beamten der Steuerabteilung des Justizministeriums und Bundesanwälten, die an dem Fall gearbeitet hatten, von einem Konto erzählte, das Herrn Horsky gehörte, einem pensionierten Wirtschaftsprofessor, der in Rochester, NY, lebte und sammelte laut Nachrichtenberichten einen Großteil seines Vermögens durch Investitionen in Start-up-Unternehmen in den 1990er Jahren.

Im September 2014, als die Credit Suisse vor Gericht erschien, um sich schuldig zu bekennen, fragte der Richter sowohl die Bank als auch die Staatsanwaltschaft, ob sie Informationen hätten, die sich auf die Vergleichsvereinbarung auswirken würden. Beide Seiten sagten nein.

Aber die Whistleblower-Spitze ließ die Staatsanwaltschaft feststellen, dass Herr Horsky mit Hilfe von Bankiers der Credit Suisse, die Offshore-Shell-Unternehmen einsetzen, ein Vermögen von 200 Millionen Dollar versteckt hatte, wie Gerichtsdokumente zeigen. Die Vereinbarung dauerte Monate, nachdem die Bank ihren Plädoyervertrag unterzeichnet hatte.

Als Teil des Plans, das Vermögen von Herrn Horsky zu verbergen, wurde es von Bankern unter den Namen eines Verwandten von Herrn Horsky gestellt, der im Ausland lebte. Wenn ein Konto dieser Größe den Besitzer wechselt, unterliegt es einer erweiterten Due Diligence, einschließlich der Benachrichtigung der Bankmanager über die Änderung.

Herr Wyden schickte am Dienstag auch einen Brief an die Credit Suisse, in dem er um Informationen darüber bat, wann das Justizministerium der Credit Suisse von dem Horsky-Konto erzählte. Er fragte, ob die Bank die Regierung über das Konto informiert habe, bevor der Whistleblower gemeldet wurde, und wenn nicht, ob dies auf schlechte interne Kontrollen oder auf eine vorsätzliche Entscheidung zurückzuführen sei, die Existenz dieser Konten nicht den US-Regierungsstellen zu melden. ”

Es ist unklar, warum das Justizministerium das Gericht nicht über die Whistleblower-Forderung informiert und die Bedingungen seiner Einigung geändert hat. Die Abteilung hätte die Befugnis gehabt, den Fall der Credit Suisse auf mögliche Verstöße zu überprüfen und die Bank weiter zu verfolgen.

Jack Ewing Beitrag zur Berichterstattung.

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