Seit Jahren wettert Xi Jinping, Chinas Führer, gegen Gier und Korruption im Finanzsektor des Landes und führt dabei ein Exempel an einigen prominenten Persönlichkeiten.
Aber vor kurzem hat die Anti-Graft-Kampagne auf Hochtouren geschaltet und ein Who is Who aus dem Finanz- und Versicherungssektor des Landes zusammengefegt, während Herr Xi und die Kommunistische Partei Chinas versuchen, die Kontrolle über einen kritischen Aspekt der Wirtschaft zu festigen.
Chinas Anti-Korruptions-Beamte warnten Banker im Februar, dass sie „die Leute untersuchen und sich mit ihnen auseinandersetzen würden, die die Führung der Partei vernachlässigen“. Sie wiesen die Finanzmanager an, die Werte der Partei anzunehmen und zu vermeiden, das nachzuahmen, was sie als den einzigartigen Fokus des Westens auf Geld ansehen.
Zusätzlich zu der Disziplinierungskampagne hat China umfassende Reformen seines Finanzregulierungssystems durchgeführt und gleichzeitig Parteifunktionäre tief in staatliche Finanzinstitute eingebettet.
Herr Xi und seine Stellvertreter nutzen die Disziplinarverfahren, um dem Finanzsystem Parteiloyalität aufzuzwingen, sagte Wu Qiang, Autor für aktuelle Angelegenheiten und politischer Analyst in Peking.
„Sie können dies nur durch die Kontrolle von Personalwechseln tun und die Führung der Partei dadurch führen“, sagte Herr Wu.
Wie weit die Regierung gehen würde, um prominente Geschäftsleute niederzuschlagen, wurde 2017 deutlich, als die Polizei Xiao Jianhua, einen in China geborenen Milliardär, der dafür bekannt ist, Vermögen für die herrschende Elite des Landes zu verwalten, aus seiner Wohnung im Four Seasons Hotel in Hong entführte Kong. Er wurde im vergangenen Jahr zu 13 Jahren Gefängnis verurteilt.
Die Partei schritt später ein, um Jack Ma, Mitbegründer des E-Commerce-Riesen Alibaba, effektiv daran zu hindern, mit einem Blockbuster-Aktienangebot von Ant Financial im Jahr 2020 fortzufahren. Ant, die finanzielle Schwestergesellschaft von Alibaba, verschrottete es Pläne und Mr. Ma stimmten in diesem Jahr zu, die Kontrolle über Ant aufzugeben.
Im Jahr 2022 gaben chinesische Aufsichtsbehörden an, Bank- und Versicherungsinstitute 4.620 Mal bestraft zu haben, was einer Steigerung von 19 Prozent gegenüber dem Vorjahr entspricht, während sie 7.561 Strafen gegen Beamte verhängten, was einem Anstieg von 26 Prozent entspricht.
„Die Finanzdisziplin zu disziplinieren ist ein wirksames Mittel, um die Eliten in Schach zu halten“, sagte Yuen Yuen Ang, Professor für politische Ökonomie an der Johns Hopkins University.
Seit Anfang dieses Jahres wurden Dutzende von chinesischen Führungskräften und hochrangigen Beamten im Finanzsektor des Landes untersucht oder sanktioniert, so die Zentralkommission für Disziplinarinspektion der Kommunistischen Partei, die oberste Anti-Korruptions-Aufsichtsbehörde des Landes und die Nationale Aufsichtsbehörde Kommission, die staatliche Regulierungsbehörde, die mit der Disziplinarkommission zusammenarbeitet.
Hier sind einige der prominenten Persönlichkeiten und Firmen, die in diesem Jahr in die Schleppnetzfahndung geraten sind.
APRIL
Liu Ti, Börse Shanghai
Gegen Liu Ti, den ehemaligen stellvertretenden Generaldirektor der Shanghaier Börse, wird wegen des Verdachts pflichtwidriger Rechtsverletzungen ermittelt. Die Gründe für die Untersuchung haben die Behörden nicht bekannt gegeben. Die Shanghai Stock Exchange reagierte nicht auf Anfragen nach Kommentaren.
April
Li Xiaopeng, China Everbright
Li Xiaopeng, ehemaliger Parteisekretär und Vorsitzender der China Everbright Group, einer riesigen staatlichen Finanzfirma, wird wegen mutmaßlicher Verstöße gegen Disziplin und Gesetz überprüft.
Laut chinesischen Medienberichten wurden Mitarbeiter des Everbright Xinglong Trust in Shenzhen im April von den Behörden abgeführt, wahrscheinlich im Zusammenhang mit den Ermittlungen gegen Herrn Li. Es geht um ein Immobilienprojekt in Shenzhen, an dem Everbright mit mehreren Entwicklern gearbeitet hat.
Das Parteikomitee der China Everbright Group – Führungseinheiten innerhalb staatseigener Unternehmen, die der Kommunistischen Partei unterstellt sind – sagte, dass es die Entscheidung, Herrn Li zu untersuchen, „nachdrücklich unterstützt“ und mit den Anti-Graft-Regulierungsbehörden „voll kooperieren“ würde.
April
Huang Xianhui, Vermögensverwaltung Huarong
Gegen Huang Xianhui, den ehemaligen Parteisekretär und Generaldirektor der Pekinger Niederlassung von China Huarong Asset Management, wird wegen des Verdachts auf pflichtbezogene Rechtsverletzungen ermittelt.
Huarong Asset Management, eine 1999 gegründete sogenannte Forderungsausfallfirma, ist eines von vier großen staatlichen Unternehmen, die nach der Finanzkrise in Asien gegründet wurden, um Kredite und andere Vermögenswerte zu übernehmen, die an Wert verloren hatten.
Im Januar 2021 wurde Lai Xiaomin, der ehemalige Vorsitzende von Huarong, wegen Bestechung, Korruption und Bigamie zum Tode verurteilt, nachdem er Bestechungsgelder in Höhe von rund 277 Millionen US-Dollar angenommen hatte. Er wurde einige Wochen später in einer in China seltenen Anwendung der Todesstrafe für Wirtschaftsverbrechen hingerichtet.
Marsch
Liu Liang, Bank von China
Liu Liange, ehemaliger Parteisekretär und Präsident der Bank of China, wird von den führenden Anti-Korruptions-Wachhunden des Landes untersucht.
Herr Liu wurde im Februar als Parteisekretär der Bank abgesetzt und trat einen Monat später als Präsident und in anderen Funktionen zurück. Die Bank of China, ein staatseigener kommerzieller Kreditgeber, steht im Mittelpunkt von Klagen wegen Veruntreuung von Geldern, der falschen Einstufung der Risiken bestimmter Kredite und anderer mutmaßlicher Straftaten.
Am selben Tag, an dem Herr Liu als Parteisekretär der Bank abgesetzt wurde, gaben die Aufsichtsbehörden bekannt, dass die Bank zusammen mit vier anderen Finanzinstituten wegen ähnlicher Verstöße mit Geldstrafen belegt worden war.
Mindestens vier weitere leitende Angestellte der Bank of China wurden seit Anfang des Jahres wegen mutmaßlicher Verstöße gegen Disziplin und Gesetz untersucht.
Februar
Tian Huiyu, China Merchants Bank
Tian Huiyu, ein Wirtschaftswissenschaftler und Banker, der von 2013 bis 2022 Präsident der China Merchants Bank war, deren Aktien in Shanghai und Hongkong gehandelt werden, wird seit April 2022 wegen des Verdachts des Insiderhandels und der Weitergabe von Insiderinformationen untersucht.
Im Februar reichte die chinesische Staatsanwaltschaft ein Verfahren gegen Herrn Tian ein und beschuldigte ihn der Bestechung, des Insiderhandels und der Weitergabe von Insiderinformationen. Die Staatsanwaltschaft beschuldigte Herrn Tian auch, „Macht zum persönlichen Vorteil missbraucht zu haben, was zu besonders schweren Verlusten für nationale Interessen führte“.
Wang Liang, Präsident der China Merchants Bank, sagte im Oktober 2022, dass „Tian Huiyus Fall nur ein persönlicher Vorfall ist und keine direkte Beziehung zu CMB hat“.
Februar
Bao Fan, China Renaissance Holdings
China Renaissance Holdings machte am 16. Februar eine verblüffende Ankündigung: Es sei „nicht in der Lage gewesen, Kontakt aufzunehmen“ mit Bao Fan, dem Vorsitzenden und Geschäftsführer der Firma und einem prominenten Investmentbanker im Technologiesektor. Der Aktienkurs des Unternehmens stürzte nach der Bekanntgabe ab.
Das Verschwinden von Herrn Bao sendete eine erschreckende Botschaft an die Branche über die Reichweite von Pekings hartem Vorgehen gegen die Geschäftselite. Chinesische Medien berichteten, die Behörden hätten ihn aufgenommen, um bei Ermittlungen gegen einen ehemaligen leitenden Angestellten seines Unternehmens mitzuwirken.
Das Unternehmen gab am 26. Februar eine Erklärung ab, dass Herr Bao „an einer Untersuchung“ der chinesischen Behörden mitarbeite. Seitdem hat das Unternehmen keine Informationen über den Verbleib von Herrn Bao Fan erhalten.
Januar
Zhou Gaoxiong, Guangdong Rural Credit Union
Zhou Gaoxiong, der frühere Parteisekretär und Vorsitzende der Guangdong Rural Credit Union, wurde im Januar aus der Partei ausgeschlossen, nachdem ihm schwere Pflichtverletzungen und mutmaßliche Bestechungsverbrechen vorgeworfen worden waren. Herr Zhou, der drei Jahre zuvor in den Ruhestand getreten war, wurde ebenfalls gezwungen, seine Rentenansprüche aufzugeben.
Der Schritt setzte ein hartes Durchgreifen gegen Chinas ländliche Banken nach einem Skandal in der Provinz Henan im vergangenen Jahr fort, als sich ländliche Banken weigerten, Einlegern ihr Geld abheben zu lassen, was zu Protestwellen führte.
Die Behörden begannen im vergangenen November mit der Untersuchung von Herrn Zhou wegen angeblicher Verstöße gegen die Disziplin und das Gesetz.
